자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령
제36조
제36조
업무보고서 제출 기한 등1.
투자매매업이나 투자중개업인 경우가.
거액의 금융사고 또는 부실채권 등이 발생한 경우나.
「금융산업의 구조개선에 관한 법률」 제10조에 따른 적기시정조치를 받은 경우라.
투자매매업이나 투자중개업의 경영과 관련하여 해당 법인이나 그 임직원이 형사처벌을 받은 경우마.
증권시장(다자간매매체결회사에서의 거래를 포함한다), 파생상품시장 등의 결제를 하지 아니한 경우바.
그 밖에 금융위원회가 정하여 고시하는 경우2.
집합투자업인 경우가.
제1호가목부터 다목까지의 어느 하나에 해당하는 경우. 다만, 투자자 보호와 건전한 거래질서를 해할 우려가 크지 아니한 사항으로서 금융위원회가 정하여 고시하는 사항은 제외한다.나.
집합투자업의 경영과 관련하여 해당 법인이나 그 임직원이 형사처벌을 받은 경우다.
그 밖에 금융위원회가 정하여 고시하는 경우3.
투자자문업이나 투자일임업인 경우가.
제1호가목부터 다목까지의 어느 하나에 해당하는 경우나.
투자자문업이나 투자일임업의 경영과 관련하여 해당 법인 또는 그 임직원이 형사처벌을 받은 경우다.
그 밖에 금융위원회가 정하여 고시하는 경우4.
신탁업인 경우가.
제1호가목부터 다목까지의 어느 하나에 해당하는 경우나.
신탁업의 경영과 관련하여 해당 법인이나 그 임직원이 형사처벌을 받은 경우다.
시공사 또는 위탁자가 발행하는 어음이나 수표가 부도로 되거나 은행과의 거래가 정지되거나 금지된 경우라.
그 밖에 금융위원회가 정하여 고시하는 경우③
법 제33조제1항에 따른 업무보고서(이하 "분기별 업무보고서"라 한다) 및 같은 조 제4항에 따른 매월의 업무 내용을 적은 보고서(이하 "월별 업무보고서"라 한다)의 기재사항은 다음 각 호와 같다. <개정 2009.2.3>1.
금융투자업자의 개요2.
금융투자업자가 경영하고 있는 업무의 내용에 관한 사항3.
재무에 관한 현황4.
영업에 관한 사항5.
최대주주(그의 특수관계인을 포함한다)와 주요주주에 관한 사항6.
특수관계인과의 거래에 관한 사항7.
지점, 그 밖의 영업소와 인력의 관리에 관한 사항8.
투자자재산의 현황과 그 보호에 관한 사항9.
장외파생상품 매매, 그 밖의 거래의 업무내용, 거래현황과 평가손익현황(장외파생상품의 위험을 회피하기 위한 관련 거래의 평가손익을 포함한다) 등에 관한 사항10.
금융투자업자나 그 임직원이 최근 5년간 금융위원회, 금융감독원장 등으로부터 조치를 받은 경우 그 내용11.
그 밖에 금융투자업자의 영업이나 경영에 관련된 사항으로서 금융위원회가 정하여 고시하는 사항④
법 제33조제2항에 따른 공시서류의 기재사항은 다음 각 호와 같다.1.
제3항제1호부터 제7호까지의 사항2.
그 밖에 투자자에게 알릴 필요가 있다고 금융위원회가 정하여 고시하는 사항⑤
금융투자업자는 제2항 각 호의 어느 하나에 해당하는 사항이 발생한 경우에는 그 사실이 발생한 날의 다음 날까지 그 내용을 금융위원회에 보고하고, 인터넷 홈페이지 등을 이용하여 공시하여야 한다.⑦
제1항부터 제6항까지에서 규정한 사항 외에 분기별 업무보고서, 월별 업무보고서, 공시서류 및 경영상황 공시와 관련하여 그 서식과 작성방법, 기재사항 등에 관한 구체적인 기준은 금융위원회가 정하여 고시한다. <개정 2009.2.3>